首页 新闻 证监会发通知:券商必须让投资者明确买者自负(新浪转载)(转载)

企业新闻

证监会发通知:券商必须让投资者明确买者自负(新浪转载)(转载)

日期:2022年08月02日

       证监会今晚再次发布通知, 要求证券公司进一步加强投资者教育和风险提示, 采取多种有效方式, 让投资者充分认识“买方自负”的原则。全文如下。关于证券公司依法合规进一步加强投资者教育相关工作的公告 关于加强市场监管工作的通知(证监发[2007]69号),

维护投资者合法权益, 促进可持续发展为促进证券业健康发展,

现就证券公司严格依法合规经营, 加强投资者教育, 进一步提高服务质量和专业化管理水平有关工作通知如下: 一、加强投资者教育和风险披露工作 投资者教育和风险披露工作是证券行业的一项基础性工作。证券公司应当按照中国证监会监管要求和自律组织自律规则制定投资者教育计划、工作制度和程序, 明确投资者教育的内容、形式和预算, 指定高级管理人员和一个专门的部门来负责。检查实施。证券公司应当按照《关于证券公司在业务网络中建立投资者园地要求的通知》(证监办发[2004]51号)的要求, 做好投资者园地建设工作。投资者专区应以证券法律法规宣传、证券知识普及和风险披露等为重点, 设立信息公示栏目, 对公司进行公告。基本信息和对公司财务报告的详细访问。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客户服务中心等多种渠道开展投资者教育, 综合运用电视、报纸、互联网、宣传品、户外广告、培训讲座、电话等多种方式进行投资者教育。语音提示和手机短信。客观、全面地向投资者揭示风险。投资者教育和风险提示必须有机地融入证券公司的各项业务流程, 体现在客户服务体系的方方面面。证券公司应当从开户阶段开始风险披露工作, 向客户说明相关业务合同、协议的内容, 明示证券投资风险, 并由客户签署风险披露书确认。要继续采取各种行之有效的方法, 使投资者充分认识“买者自负”的原则, 真正领会“股市有风险, 入市须谨慎”的警示。证券公司应采用适当可行的方法了解客户, 特别是新中小客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好, 引导投资者根据自身实际情况进行审慎投资。作为他们的冒险能力。 , 合理配置金融资产。证券公司在介绍产品和业务时, 应当明确说明不同产品和业务的区别, 让投资者充分了解不同产品和业务的风险特征。证券公司应当明确告知客户公司法定业务范围, 帮助投资者增强自我保护意识, 提高识别能力, 提高警惕, 自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应积极参与配合中国证券业协会组织的各类投资者教育活动, 密切配合证券监管部门及各自法定机构的专项现场检查和检查, 积极、及时、客观地报告公司落实投资者教育, 防范市场风险。案子。
        2、依法合规经营, 杜绝违法行为 真实、准确、完整, 资产权属关系清晰, 资金账户与证券账户对应关系清晰。
       所有新开立的账户均应为合格账户, 并符合客户交易结算资金第三方存管机构的要求。证券公司应当在合法营业场所为客户开立账户, 依法为客户开立账户保密, 妥善管理客户账户信息。严禁为客户开立或提供虚假账户和“拖拉机账户”, 不得将客户账户提供给他人。采用。当客户账户出现异常交易和可疑交易时, 证券公司应当及时向证券交易所报告,

并积极配合证券交易所对交易行为进行实时监控。 (二)加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务和产品销售活动。证券公司应当加强对证券经纪业务营销行为的规范, 将营销人员纳入公司员工类别统一管理, 明确授权范围、业务责任和禁止行为。证券公司从业人员从事证券交易活动关联证券公司在经营过程中, 执行关联证券公司指令或者利用职务便利违反交易规则的,

应当承担相应责任。证券公司在经纪业务活动中不得从事下列行为: 从事销售未上市股票等非法证券活动;接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;在非证券营业场所为客户开户;不必要的证券交易;以任何方式对客户的证券交易收益或证券交易损失的赔偿作出承诺;通过设立非法网点或与互联网公司、网吧等机构或个人合作开发客户, 私下接受客户委托买卖证券;为客户提供T 0透支交易、新股认购资金提前解冻等各类非法融资;为客户之间的融资提供担保、中介服务或其他便利。
        3、进一步提高服务质量和专业化管理水平 针对当前新投资者入市较多、市场交易活跃的情况, 证券公司应采取开辟开户专用通道、延长开户时间、增加开户时间等措施。开户人员, 缓解开户压力。提高开户质量和效率。证券公司应当根据市场发展需要和现场交易客户, 配备相应的服务场所、人员和系统设施, 加强和完善营业场所的消防和安保措施, 确保证券公司有序安全运行。营业场所。证券公司应当加强对公司从业人员的培训, 提高从业人员的业务能力和业务水平, 增强从业人员的服务意识, 提高客户服务质量。
       证券公司应采取采取有效便捷措施, 宣传引导投资者, 抓紧实施客户交易结算资金网上第三方存管和账户规范化。证券公司应当完善投资者投诉处理机制, 建立畅通的信息反馈渠道, 并在公司网站和营业场所的显着位置公示本公司电话、传真、电子邮件和当地监管机构的投诉电话。 .证券公司应当根据市场需要和自身业务发展, 加大信息系统建设投入;严格规范信息系统开发、测试和维护的管理制度和操作规程;投资者提供安全、便捷、高效的服务。证券公司应结合自身实际, 认真部署和贯彻落实本通知各项要求, 并于2007年6月25日前书面向当地证监局报告所采取的措施、开展的工作、存在的问题以及得到的初步结果。等等。中国证监会及其派出机构将证券公司投资者教育和客户服务工作作为日常监管关注点, 列入证券公司分类监管考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请, 组织专家对证券公司的专业管理能力、信息系统安全稳定、客户服务水平、投资者教育等进行专业评估;纠纷和客户投诉的专业评估;专业评价结果将作为今后证券公司监管分类的依据之一。投资者教育、合规证券公司、证券营业部对经营和风险防范工作存在问题的, 将视情节和后果的轻重, 采取责令公司内部问责等措施;如有, 将移交司法机关处理。 2007年5月23日抄送:各证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会

相关新闻

  • 2022-08-12 20:54:16

    wta即时排名女子双单打最新积分榜:三金花列前四十

    WTA女双实时排名最新积分榜:三金进入前40周一,WTA公布了新的女子网球世界排名。在澳大利亚公开赛结束一周后,女子巡回赛又回到了正轨。上周在圣彼得堡举行的顶级赛事中,荷兰名将贝尔滕斯击败表现不俗的哈萨克斯坦女子莱巴金娜夺冠,积分与新澳网冠军凯宁接近。Lebakina首次跻身世界前20名。此外,波兰......

  • 2022-07-09 18:02:48

    中短期保费占比从31%降至4% 万能险刹车丨防金融风险攻坚战专题

    北京报道,曾因“万战”而进入公众视野的万能险,在经历了几年的监管约束后,如今已经淡出人们的视线。8月16日,郭树清在《求是》杂志社发表文章《坚定不移打好防范化解金融风险的硬仗》。受此影响,寿险业务中中短期保费占比从31%的历史高位下降至4%。郭树清很少强调金融产品的高收益。他说:“世界上没有高收益、......

  • 2022-07-09 21:38:49

    雷界和云儿在飞的结婚申请

    :)雷杰个人信息性别:男访问次数:626注册日期:2003-7-202:28:00姓名:最近访问时间:2004-11-916:25:00省(市):广东回复次数:923最高学历:发表主题:30婚姻状况:未婚出生日期:职业:班珠得分:0个人得分:5195邮箱:邮箱联系城市:互联网寻呼:105589600......

联系我们